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今年以來，隨著監(jiān)管的加強，券商因違規(guī)被查情況頻發(fā)，其中不乏頭部券商，如海通證券。其中，投行業(yè)務違規(guī)情況最多，眾多保薦人收到罰單。

今年以來，在監(jiān)管趨嚴的背景下，多家券商被立案調(diào)查。9月30日，國海證券公告稱，因公司在勝通集團發(fā)行債券承銷業(yè)務中涉嫌未勤勉盡責，證監(jiān)會決定對公司立案。

就在同一天，同樣因為在勝通集團發(fā)行債券承銷業(yè)務中涉嫌未勤勉盡責，粵開證券也收到證監(jiān)會立案告知書。

在此之前，海通證券在開展西南藥業(yè)(現(xiàn)奧瑞德)財務顧問業(yè)務的持續(xù)督導工作期間未勤勉盡責被證監(jiān)會立案調(diào)查。

值得一提的是，海通證券今年屢收罰單。3月，因在“永煤債”事件中違規(guī)結構化發(fā)債，海通證券被證監(jiān)會處以責令暫停為機構提供債券投資顧問業(yè)務12個月的重罰。

4月6日，證監(jiān)會宣布對海通證券出具警示函：作為推薦掛牌主辦券商，海通證券對掛牌公司內(nèi)控情況、股權情況等核查不充分，對發(fā)行人、實際控制人涉嫌行賄等關鍵事實未披露。8月6日，證監(jiān)會稱，因股權結構不一致等問題，對海通證券及其4名保薦代表人出具警示函。

記者注意到，監(jiān)管層對券商投行業(yè)務的罰單最多。10月15日，證監(jiān)會公布12條投行罰單，其中行政監(jiān)管類9條，自律監(jiān)管類3條，涉及7家券商19名保薦代表人或財務顧問。

其中，海通證券、國海證券、華泰聯(lián)合等多家券商被點名，另有多名保薦代表人被采取相應監(jiān)管類措施。從處罰原因來看，大多與保薦過程中未勤勉盡責有關。總體看，IPO項目違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生，并購重組違規(guī)案例明顯增多。

根據(jù)相關規(guī)則，發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被證監(jiān)會立案調(diào)查，或被司法機關偵查尚未結案的，交易所將中止發(fā)行上市審核。

也就是說，上述被立案的券商保薦的IPO和再融資項目，擔任財務顧問的并購重組項目、承銷的債券項目或?qū)⑼[。

值得注意的是，證監(jiān)會日前發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》，進一步闡明了中介機構責任，明確指出輔導期原則上不少于3個月，驗收工作完成后超過12個月未申報的需要“返工”重新輔導，且保薦資格受限期間投行不得提交驗收材料。

對于券商被查，東部一家券商高管對記者表示，“近年來監(jiān)管層對券商、會計師事務所等中介機構的處罰力度加大。一旦被立案調(diào)查，相關券商的承銷業(yè)務將被暫停，而券商分類評級也將被下調(diào)，這意味著部分業(yè)務在未來一段時間將受限，這對相關券商的業(yè)務發(fā)展不利。”

關鍵詞： 券商因違規(guī)被查 投行業(yè)務 違規(guī)情況 監(jiān)管趨嚴